证券公司治理准则,证券公司治理准则属于什么层级的规定

本文目录一览：

• 1、证券公司治理准则的第七章
• 2、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定...
• 3、证券公司治理准则的第三章

证券公司治理准则的第七章

第六十九条 证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。第七十条 证券公司对客户资料负有保密义务。

董事会及经理人员应对董事会秘书的工作予以积极支持。任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。

第一条股东作为公司所有人，享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。上市公司应当建立能够确保股东充分行使权利的公司治理结构。第二条上市公司的治理结构应当确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位。

按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定...

【答案】：B 本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。

第九条 证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国***的规定履行出资义务。

第一条 为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。

新三板追认关联交易的公告有时限要求，下面就是规定 关联方、关联关系、关联交易是所有公司尤其是公众公司在日常治理中经常遇到的关键词。

证券公司治理准则的第三章

1、第三十四条 证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。证券公司可以聘请外部专业人士担任董事。

2、第一条股东作为公司所有人，享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。上市公司应当建立能够确保股东充分行使权利的公司治理结构。第二条上市公司的治理结构应当确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位。

3、第一条 为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。

4、证券公司总经理不能履行职责或者缺位时，董事会应当在15个工作日内决定由公司内其他高管人员代为履行其职责。代为履行职责的时间不得超过90日，但法律、行政法规另有规定的除外。

5、本准则是评判上市公司是否具有良好的公司治理结构的主要衡量标准，对公司治理存在重大问题的上市公司，证券监管机构将责令其按照本准则的要求进行整改。